證監會對耀才證券國際(香港)作出譴責並處以罰款280萬港元,原因是該公司沒有實施充足而有效的內部監控程序,以監察和偵測由其客戶進行的清洗交易。 證監會的調查發現,於2023年11月1日至2025年9月13日期間,由於耀才的內部監控措施不足,導致615個客戶賬戶執行了1021對涉及736隻股票及權證的清洗交易。 證監會亦發現,由於耀才在2024年3月前主要依賴交易後監察及人手審查來識別可疑交易活動,客戶因而得以在被偵測前進行清洗交易。 儘管耀才於2024年3月引入了交易前攔截安排,但監控力度仍然不足,原因是有關新安排依賴人手介入而非自動化監控來防止清洗交易,而其以人手主導的阻截機制,僅在再次偵測到清洗交易後方會被觸發。 另外,單日內同一客戶賬戶中的多項清洗交易會被視為單一事件,故同一交易日內重複發生的失當行為無法被識別及處理。結果,客戶能夠於單日內不受限制地執行多對清洗交易。 證監會認為,耀才未能維持充份而有效的內部監控程序,以監察和偵測由其客戶作出的清洗交易,因而違反了《操守準則》,並沒有盡力確保市場廉潔穩健。 證監會在決定採取上述紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括: - 儘管耀才曾獲提醒需加強其相關內部監控系統,且過去亦曾多次被識別出其營運存在類似缺失,但它每次均未能完全糾正該等缺失; - 耀才已採取步驟優化其系統及監控措施,以防止日後再有違規情況發生,並已承諾委聘獨立檢討機構,核實該等優化措施的成效;及 - 耀才與證監會合作解決證監會提出的關注事項。 (BC) #耀才證券 #證監會
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