證監會譴責盈透證券，並處以罰款420萬元，原因是該公司在處理客戶資產方面違反監管規定。 證監會的調查發現，在2017年12月3日至2020年10月23日期間，盈透證券依賴7911名客戶已屆滿的常設授權，並依據證券借貸協議將他們於聯交所上市的證券借出。事件源於盈透證券發生程式錯誤，以致在關鍵時間內沒有向這批客戶發送常設授權續期通知。 盈透證券的缺失違反《證券及期貨(客戶證券)規則》。 (JJ)
<匯港通訊>
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2025-04-28 17:26:30